私募基金公司如何备案?

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2014 年 3 月 1日,中基协发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称“《办法》”)并启动协会系统注册流程,这意味着中国的私募基金行业开始进入规范发展的阶段。根据《办法》规定,所有在中国境内设立的私募证券投资基金和管理人及相关机构,均须向基金业协会履行登记手续;已经设立但尚未备案的私募基金,应当在 20 个工作日内完成备案。

需要提交的材料主要包括:工商登记证书复印件(加盖公章)、组织机构代码证复印件(加盖公章)、税务登记证书复印件(纳税人识别号或统一社会信用代码为 91 开头的营业执照)(加盖公章),法定代表人的身份证复印件,授权委托书和受托人身份证复印件等。

具体材料要求参见中基协官网。 值得注意的是,申请机构的主体资格申请材料应当符合以下要求:

1. 应载明成立日期、法定代表人/负责 人姓名及身份证件号码、注册资本或者认缴资本总额、经营范围、住所等信息;

2. 应加盖申办单位公章;

3. 应提供经年检合格的申办单位的登记证书复印件;

4. 属于分支机构申请登记的,还应提供总部的核准文件复印件。

同时满足下列条件的,协会予以登记:

1. 符合法律规定的名称;

2. 具备必要的经营活动条件;

3. 有确定的组织形式;

4. 不存在不符合法律规定的情形。

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私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,提交如下信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金管理人的基本制度;

(六)中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

私募基金公司提交的登记申请材料不完整的,中国证券投资基金业协会要求管理人补正的,管理人应当在10个工作日内补正,逾期视为放弃申请。

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